Branchen-Checkliste: Background Checks im Finanzsektor
Die regulatorische Checkliste für BaFin Fit & Proper, MaRisk, Sanktionslisten, PEP-Screening und AML/KYC — speziell für Banken, Versicherungen und Asset Manager.
✓ BaFin Fit & Proper Anforderungen (8-Punkte-Check)
✓ MaRisk-konforme Prüfprozesse (5 Punkte)
✓ Sanktionslisten- und PEP-Screening Checkliste
✓ AML/KYC Compliance-Anforderungen
✓ 15-Punkte Gesamtcheckliste zum Abhaken
Kostenlos · Sofort-Download · Keine versteckten Kosten
✓ DSGVO-konform
✓ Made in Europe
✓ Kein Spam
Vertraut von führenden Unternehmen in Europa
Was ist in der Checkliste?
Alle regulatorischen Anforderungen auf einen Blick
BaFin Fit & Proper
8-Punkte-Checkliste für die Eignungsprüfung von Geschäftsleitern und Schlüsselpersonen nach KWG §25c und §25d.
Sanktionen & PEP
Prüfpflichten für EU-Sanktionslisten, UN-Listen und PEP-Datenbanken — inklusive Screening-Frequenz und Dokumentation.
AML/KYC Compliance
Know-Your-Customer und Anti-Money-Laundering Anforderungen — von der Identitätsprüfung bis zur laufenden Überwachung.
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Alle regulatorischen Anforderungen für den Finanzsektor — kostenlos und sofort einsatzbereit.
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